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开云体育根据基金管理东谈主的投资指示-开云(中国)kaiyun网页版登录入口
发布日期：2025-09-19 14:04    点击次数：152

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中原中证 500 解放现款流来往型绽开式   指数证券投资基金基金合同     基金管理东谈主：中原基金管理有限公司     基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                                                              目         录                中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                  第一部分 引子   一、签订本基金合同的主见、依据和原则 务，范例基金运作。 法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募 证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资 基金信息败露管理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基 金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《公开召募证券投资 基金运作带领第 3 号——指数基金带领》（以下简称“《指数基金带领》”）和其他相关法 律法则。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金 干系的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有大意， 均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他相关轨则享有权 利、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依 本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金由基金管理东谈主依照《基 金法》、基金合同偏激他相关轨则召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪裂缝阻抑未达投资标的、指数编制 机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募讲解书。   基金管理东谈主依照恪称包袱、诚挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同      投资者应当发扬阅读基金招募讲解书、基金合同、基金居品贵府节录等信息败露文 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当发扬 阅读并完全深刻基金合同第二十一部分轨则的免责条件、第二十二部分轨则的争议处理方 式。      四、基金份额握有东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《中国东谈主民银行对于 加强开户管理及可疑来往论说后续阻抑措施的讲演》、《金融机构大额来往和可疑来往报 告管理办法》、《中国东谈主民银行对于落实实行联合国安答理干系决议的讲演》等反洗钱相 关法律法则的轨则，将严格顺服上述轨则，不会违抗任何前述轨则；承诺用于基金投资的 资金起原不属于犯法犯法所得偏激收益；承诺出示真确灵验的身份证件或者其他身份讲解注解 文献，积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等犯法犯法行径。      基金份额握有东谈主承诺，其不属于中国认同的联合国、中国有权机关或其他司法统率区 有权机关制裁名单内的企业或个东谈主，不位于被中国认同的联合国、中国有权机关或其他司 法统率区有权机关制裁的国度和地区。      五、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其内容波及 界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有大意，以基金合同为准。      六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法则 的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法则的轨则为准。                      中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                        第二部分 释义      在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 流来往型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充 讲解书》偏激更新 金基金居品贵府节录》偏激更新 金基金份额发售公告》 上市来往公告书》 释、行政范例以偏激他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、讲演等 改良 对其时时作念出的改良 对其时时作念出的改良 作念出的改良 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时时作念出                      中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 的改良 《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关对其时时作念出的 改良 求实施投诚》界说的“来往型绽开式指数基金” 数，详细追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，选用绽开式运作面目的 基金 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经相关政府部门批准栽培并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及干系法律法则轨则，不错使用来自境外的资金投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回等业务                      中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等 任公司 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 司、销售机构的干系业务王法和轨则 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价                中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 可能发生的变更 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 其他钞票的价值总和 份额净值的过程 息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等媒介 格赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受限的新股及非公斥地行股票、 钞票支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来往的债券等 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                 第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金   二、基金的类别    股票型证券投资基金   三、基金的运作面目    来往型绽开式   四、基金的投资标的   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的皆备值不超越 0.2%，年追踪裂缝不超越 2%。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募讲解书的轨则实行。   七、基金存续期限   不如期   八、标的指数   本基金标的指数为中证 500 解放现款流指数。   九、基金份额类别   在不违抗法律法则及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主可根据基金发 展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可竖立不同的申购费、赎回费等其他 条件，而无需召开基金份额握有东谈主大会。相关基金份额类别的具体王法等干系事项届时将 另行公告。                   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                  第四部分 基金份额的发售      一、基金份额的发售时候、发售面目、发售对象      自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。      投资者可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种面目认购本基金。      网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用上海证券来往所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金管理东谈主偏激指定的发售代理机构以现款进行的认 购。网下股票认购是指投资者通过基金管理东谈主偏激指定的发售代理机构以股票进行的认 购。      基金管理东谈主不错根据具体情况休养本基金的发售面目，并在基金份额发售公告或干系 公告中列明。      销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到 认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认购金额的阐明情 况，投资者应实时查询并妥善利用正当权柄。      合适法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。      二、基金份额的认购      本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募讲解书中列示。基金认购用度不列入 基金财产。      基金召募时代召募的资金应当存入特意账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动 用。召募的股票由登记机构赐与冻结。      三、基金份额认购数额的截止      基金管理东谈主不错对投资者的认购数额进行截止，具体截止和处理方法请参看招募讲解 书或干系公告。               中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同   四、基金认购的其他具体轨则   投资东谈主认购原则、认购时候安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由 基金管理东谈主根据干系法律法则以及本基金合同的轨则，在招募讲解书或基金份额发售公告 中确定并败露。                   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                    第五部分 基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含召募股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募讲解书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完结基金备案手续并取得中国证监 会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东谈主在收到中 国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募期 间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。网下股票认购募 集的股票按照来往所和登记机构的王法和经过办理股票的冻结与过户，在基金召募步履结 束前任何东谈主不得动用。      二、基金合同弗成奏效时召募资金及股票的处理面目      如若召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 息，同期将已冻结的股票解冻。基金管理东谈主不承担干系股票冻结时代来往价钱波动的责 任。 东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票限制      《基金合同》奏效后，连结 20 个处事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基 金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期论说中赐与败露；连结 60 个工 作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个处事日内向中国证监会论说并提倡治理决策， 如握续运作、波折运作面目、与其他基金合并或者远离基金合同等，并 6 个月内召集基金 份额握有东谈主大会。      法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代 理机构提供的其他面目办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在运行申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据实践情 况加多或减少申购赎回代理机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往所、深圳 证券来往所的平方来往日的来往时候，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时候变更或实践情况需 要，基金管理东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的休养，但应在实施日前依 照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月运行办理申购，具体业务办理时候在 申购运行公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时候在 赎回运行公告中轨则。   本基金可在基金上市来往之前运行办理申购、赎回，但在基金央求上市时代，可暂停 办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时候在申购、赎回运行公告中轨则。   在确定申购运行与赎回运行时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息 败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运行时候。   三、申购与赎回的原则                     中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 须在新王法运行实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。      四、申购与赎回的法子      投资东谈主必须根据销售机构轨则的法子，在绽开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎 回的央求。      投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有 东谈主在提交赎回央求时，必须握有满盈的基金份额余额和现款。  投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供合适要求的申购对 价，则申购央求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。申购 赎回代理机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表申购赎回代理 机构如实接收到该央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回 央求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权柄。投资者可通过其办理申购、赎 回业务的销售机构或者销售机构轨则的其他面目查询阐明情况。      本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 的计帐交收适用中国证券登记结算有限职责公司及干系证券来往所最新的王法和参与各方 干系条约的相关轨则。本基金的申购与赎回的计帐交收具体王法请参见本基金招募讲解 书。      如若登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现弗成平方践约的情形，则依据中国证券 登记结算有限职责公司及干系证券来往所最新的王法和参与各方干系条约的相关轨则进行 处理。 购赎回的法子以及计帐交收和登记的办理时候、面目、处理王法等进行休养，并在运行实 施前按照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上赐与公告。      五、申购和赎回的数额截止 购、赎回单元由基金管理东谈主玄虚磋议对投资组合追踪裂缝的影响以及商场需求等身分确 定，并在招募讲解书或其他公告中列明。                     中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同      基金管理东谈主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等身分对基金的最小申 购、赎回单元进行休养并提前公告。 东谈主应当选用设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作 与风曲折抑的需要，可选用上述措施对基金限制赐与阻抑，具体见基金管理东谈主干系公告。 基金管理东谈主必须在休养前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。      六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计算，并在 T+1 日 内公告。遇稀奇情况，经履行顺应法子，不错顺应延长计算或公告。      （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额 偏激他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福的组合证 券、现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申 购、赎回的基金份额数额确定。      （2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券来往所开市前公告。未来，若商场情况发 生变化，或干系业务王法发生变化，基金管理东谈主不错在不违抗干系法律法则的情况下对申 购赎回清单计算和公告时候进行休养并提前公告。      （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照一定的模范收取佣 金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的干系用度。      七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 申购央求。 值。                   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购央求。 因格外情况无法办理申购业务。 编制造作或开市后发现基金份额参考净值计算造作。      发生上述第 1-3、5-10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金管理东谈主应当实时公告。如若投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 赎回央求或减速支付赎回对价。 值。 暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应 当实时公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。                中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同   九、其他申购赎回面目 下，休养基金申购赎回面目或申购赎回对价构成，并提前公告。 追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，选用绽开式运作面目的基金。若 本基金推出纠合基金，纠合基金不错用股票或现款稀奇申购本基金基金份额，不收取申购 用度。 利影响的前提下，基金管理东谈主有权制定皆集申购业务的干系王法。 托代理条约并公告。 等干系业务，而无需召开基金份额握有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及王法等干系 事项届时将另行公告。   十、基金份额折算   为提高来往便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构央求办理 基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有 的基金份额数额将发生休养，但休养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额 的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无内容性影响（除因余数处理 而产生的损益外）。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权柄 并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前讲演基金托管东谈主。   十一、基金份额的转托管、非来往过户、质押、冻结与解冻等其他业务   基金登记机构可依据干系法律法则偏激业务王法，受理基金份额的转托管、非来往过 户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十二、若上海证券来往所和中国证券登记结算有限职责公司针对来往型绽开式指数证 券投资基金休养或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面目，本基金管理 东谈主有权休养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回面目，或新增本基金的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回面目，届时将发布公告赐与败露并在本基金基金合同、招 募讲解书偏激更新中赐与更新，毋庸召开基金份额握有东谈主大会审议。   十三、基金管理东谈主可在法律法则允许的规模内，在不影响基金份额握有东谈主内容利益的               中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前公告。                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同               第七部分 基金份额的上市来往   一、基金在上海证券来往所的上市   基金合同奏效后，本基金具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券来往所证券 投资基金上市王法》，朝上海证券来往所央求上市：   二、基金在上海证券来往所的来往   基金在上海证券来往所的上市来往需遵从《上海证券来往所来往王法》、《上海证券 来往所证券投资基金上市王法》、《上海证券来往所来往型绽开式指数基金业求实施细 则》等相关轨则。   三、基金在上海证券来往所远离上市来往的情形   基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可远离基金的上市来往， 并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来往所远离 上市的，本基金将由来往型绽开式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基 金，基金称号相应变更为“中原中证 500 解放现款流指数证券投资基金”，而无需召开基金 份额握有东谈主大会。届时，基金管理东谈主可变更本基金的登记机构并相应休养申购赎回业务规 则。基金变更的具体安排见基金管理东谈主届时发布的干系公告。   四、干系法律法则、中国证监会及上海证券来往所对基金上市来往的王法等干系轨则 及业务王法内容进行休养的，本基金合同相应赐与修改，并按照新轨则实行，且此项修改 毋庸召开基金份额握有东谈主大会。   五、若上海证券来往所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市来往的新功 能，基金管理东谈主不错在履行顺应的法子后加多相应功能，无需召开基金份额握有东谈主大会。               中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同   六、在不违抗法律法则且不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在包 括境酬酢易所在内的其他证券来往所上市来往，无需召开基金份额握有东谈主大会。   七、法律法则、监管部门或上海证券来往所对上市来往另有轨则的，从其轨则。                            中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                    第八部分 基金合同当事东谈主及权柄义务      一、基金管理东谈主      （一）基金管理东谈主简况      称号：中原基金管理有限公司      住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院      法定代表东谈主：张佑君      栽培日历：1998 年 4 月 9 日      批准栽培机关及批准栽培文号：中国证监会证监基字199816 号文      组织样式：有限职责公司      注册成本：2.38 亿元东谈主民币      存续期限：100 年      揣测电话：400-818-6666      （二）基金管理东谈主的权柄与义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管理基 金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他 用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度相关法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得 《基金合同》轨则的用度；                     中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同      （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用推动权柄，为基金的利益利用因 基金财产投资于证券/期货所产生的权柄；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出 借；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权柄或者实施其他 法律步履；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；      （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、非 来往过户的业务王法；      （17）基金管理东谈主有权根据反洗钱法律法则的干系轨则，勾通基金份额握有东谈主洗钱风 险景况，选用相应合理的阻抑措施；      （18）托福第三方机构办理本基金的来往、计帐、估值、结算等业务；      （19）托福证券经纪商在证券来往所进行种种证券来往、证券交收，以及干系证券交 易的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的干系权柄、义务，由基金管理东谈主与证券经 纪商签订的《证券经纪服务条约》约定为准；      （20）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的接洽方 式管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风曲折抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管 理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金折柳管理，折柳记账， 进行证券投资；                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选用顺应合理的措施使计算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法合适 《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则计算并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；      （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则，履行信息败露及论说义 务；      （12）保守基金营业私密，不闪现基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主闪现， 但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基 金收益；      （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按轨则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他干系贵府， 保存期限不少于法定最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，况兼保证投资 者或者按照《基金合同》轨则的时候和面目，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；      （18）组织并干与基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并讲演基 金托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；                         中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 步履承担职责；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权柄或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基 金管理东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时代网下股票认购所召募的股票由登记机构赐与 解冻；      （25）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主简况      称号：交通银行股份有限公司      住所：中国（上海）解放贸易考研区银城中路 188 号（邮政编码：200120）      办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）      法定代表东谈主：任德奇      成连忙间：1987 年 3 月 30 日      批准栽培机关及批准栽培文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文      基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号      注册成本：742.63 亿元东谈主民币      组织样式：股份有限公司      存续时代：握续接洽      （二）基金托管东谈主的权柄与义务 于：                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全撑握基金 财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他 用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》 及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国 证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金 办理证券来往资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：      （1）以诚挚信用、勤勉尽责的原则握有并安全撑握基金财产；      （2）栽培特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟 悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风曲折抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独 立；对所托管的不同的基金折柳竖立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账 户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）撑握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金营业私密，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则另有轨则 外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主闪现，但因监管机构、司法机关等有权 机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东谈主计算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 赎回对价；      （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；      （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具倡导，讲解基金管 理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若基金管理东谈主有未执 行《基金合同》轨则的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否选用了顺应的措施；      （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限不少于 法定最低期限；      （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；      （13）按轨则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或相关轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对 价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则，召集基金份额握有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）干与基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行业 监督管理机构，并讲演基金管理东谈主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿职责，其抵偿职责不因 其退任而罢免；      （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；      （21）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额握有东谈主      基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。                     中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项 利用表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状 讼或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 不限于：      （1）发扬阅读并顺服《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）慈祥基金信息败露，实时利用权柄和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和《基金合同》所轨则的用度，根据法律 法则及证券来往所对股份减握的干系轨则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可能 产生的减握轨则干系义务；      （5）在其握有的基金份额规模内，承担基金示寂或者《基金合同》远离的有限责 任；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）顺服基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系来往及业务王法；      （10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和补充，并 保证其真确性；             中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 （11）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                第九部分 基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主构成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金份额握有东谈主大会不栽培日常机构。   一、召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）波折基金运作面目；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、规模或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会法子；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额 握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大 会的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》轨则的规模内休养本基金的申购费率、赎回费率或 收费面目；                     中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同      （3）加多、减少、休养基金份额类别竖立；      （4）休养基金的申购赎回面目及申购对价、赎回对价构成，休养申购赎回清单的内 容；      （5）基金管理东谈主、证券来往所、登记机构、代销机构休养相关基金认购、申购、赎 回、来往、收益分派、非来往过户、转托管等业务的王法；      （6）经履行顺应法子，基金推出新业务或服务；      （7）因相应的法律法则、上海证券来往所或者登记机构的干系业务王法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；      （8）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；      （9）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。      二、会议召集东谈主及召集面目 召集。 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托 管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定 不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以                   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得防碍、打扰。 日。      三、召开基金份额握有东谈主大会的讲演时候、讲演内容、讲演面目 份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议样式；      （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决面目；      （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期 限等）、投递时候和地点；      （5）会务常设揣测东谈主姓名及揣测电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信面目、托福的公证机关偏激揣测面目和揣测东谈主、 表决倡导寄交的截止时候和收取面目。 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主到指定地点对表决 倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主和基金 托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表 决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票遵循。      四、基金份额握有东谈主出席会议的面目      基金份额握有东谈主大会可通过现场开会面目、通信开会面目或法律法则、监管机构允许 的其他面目召开，会议的召开面目由会议召集东谈主确定。 席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金 管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，                中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金 份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解注解合适法律法则、《基金合同》和会议讲演的 轨则，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表露，灵验的基 金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权 益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主 不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代 表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之 一）。 议讲演约定的其他面目在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以 书面面目或会议讲演约定的其他面目进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的面目视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个处事日内连结公布相 关领导性公告，法律法则和中国证监会另有轨则的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金 管理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演轨则的面目收取基金 份额握有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管理东谈主经讲演不干与收取表决倡导的，不影响 表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额握有东谈主所握 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出 具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份 额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决意 见或授权他东谈主代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决倡导的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决                   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 倡导的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东谈主出具的托福 东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解注解合适法律法则、《基金合同》和 会议讲演的轨则，并与基金登记机构纪录相符。 用收罗、电话或其他面目进行表决，或者选用收罗、电话或其他面目授权他东谈主代为出席会 议并表决。在会议召开面目上，本基金亦可选用其他非现场面目或者以现场面目与非现场 面目相勾通的面目召开基金份额握有东谈主大会，会议法子比照现场开会和通信面目开会的程 序进行。      五、议事内容与法子      议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 远离《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基 金合同和中国证监会另有轨则的除外）、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会 议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会接洽的其他事项。      基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召汇集议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的面目下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文矩法子确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主握；如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额握有东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干与会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份讲解注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和揣测面目等事项。                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历 后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公证机关监督下形成决 议。      六、表决      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以十分决议通过事项 除外的其他事项均以一般决议的面目通过。 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定 外，波折基金运作面目、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与 其他基金合并以十分决议通过方为灵验。      基金份额握有东谈主大会选用记名面目进行投票表决。      选用通信面目进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲解注解，不然提交合适会议 讲演中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议讲演轨则 的表决倡导视为灵验表决，表决倡导迁延不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      七、计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在 会议运行后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与 大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会 天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金 份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名 基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的 遵循。                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主连忙公布计 票结果。   （3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行清 点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当连忙公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的， 不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票面目为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决倡导的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内按照法律法则和中国证监会干系轨则的 要求在轨则媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有管制力。   九、对于本基金的纠合基金所握本基金份额利用表决权的面目   若以本基金为标的基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金调换的纠合基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和纠合基金的干系性，本基金纠合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握 有的纠合基金的基金份额利用标的 ETF 握有东谈主大会的召集权、顺利出席或者托福代表出席 本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，纠合基金握有东谈主握 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记 日，纠合基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的纠合基金份额占纠合 基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金纠合基金的握 有东谈主，如经基金管理东谈主阐明其单独或悉数握有的纠合基金基金份额所对应的本基金份额不 少于本基金总份额的 10%的，可对本基金利用基金份额握有东谈主大会的召集权。                中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同   如本基金召开基金份额握有东谈主大会，本基金纠合基金的基金份额握有东谈主有权亲身出席 /出具表决倡导或以代理投票授权托福书托福代表出席/出具表决倡导，并有权按照所握有 的纠合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   纠合基金的基金管理东谈主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的整体基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份利用表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额握有东谈主的 托福以纠合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与 表决。   十、法律法则或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有轨则的，从其轨则。   十一、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等 轨则，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更 的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和 休养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同           第十部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子      一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形      （一） 基金管理东谈主职责远离的情形      有下列情形之一的，基金管理东谈主职责远离：      （二） 基金托管东谈主职责远离的情形      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：      二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换法子      （一）基金管理东谈主的更换法子 金份额的基金份额握有东谈主提名； 理东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 东谈主； 会决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告； 向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的布置手续，临时基金管理东谈主或新 任基金管理东谈主应实时接收。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金资                   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 产总值和净值； 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承 担； 求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主相关的称号字样。      （二）基金托管东谈主的更换法子 金份额的基金份额握有东谈主提名； 管东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 东谈主； 会决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告； 时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当及 时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金钞票总值和净值； 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承 担。      （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。      （四）新任或临时基金管理东谈主接收基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主接收基金财                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的轨则继续 履行干系职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益形成毁伤。原基金管理东谈主或基金托管东谈主 在继续履行干系职责时代，仍有权按照基金合同的轨则收取基金管理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡顺利援用法 律法则或监管王法的部分，如法律法则或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和休养，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议。                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                 第十一部分 基金的托管      基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则签订托管协 议。      签订托管条约的主见是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的撑握、投资运 作、净值计算、收益分派、信息败露及互相监督等干系事宜中的权柄义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同               第十二部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资 东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发 红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的其他合适条件的机构办理，但基 金管理东谈主照章应当承担的职责不因托福而罢免。基金管理东谈主托福其他机构办理本基金登记 业务的，应与代理东谈主签订托福代理条约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户 管理、基金份额登记、计帐及基金来往阐明、披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册 等事宜中的权柄和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。当今，本基金的登记业务由中 国证券登记结算有限职责公司负责办理。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 依影相关轨则于运行实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制检查情形及法律法则及中国证监会 轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外；               中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 的服务；                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                  第十三部分 基金的投资   一、投资标的   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的皆备值不超越 0.2%，年追踪裂缝不超越 2%。   二、投资规模   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资标的，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股 票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、场地政府债券、可波折债券、可交换债券偏激他经中国 证监会允许投资的债券）、金融养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、钞票支 握证券、货币商场器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的轨则参与融资、转融通证券出 借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应法子后， 不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金在每个来往日日终在扣除股 指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保证金一 倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例截止，基金管理东谈主在履行顺应法子 后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要选用完全复制策略及顺应的替代性策略以更好地追踪标的指数，杀青基金 投资标的。   本基金主要选用完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组 合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地休养。                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同   在因稀奇情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可选用包括成 份股替代策略在内的其他指数投资时刻顺应休养基金投资组合，以达到详细追踪标的指数 的主见。稀奇情形包括但不限于：（1）法律法则的截止；（2）标的指数成份股流动性严 重不及；（3）标的指数的成份股票永远停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被 罗致合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时休养；（7） 标的指数编制方法发生变化；（8）其他基金管理东谈主认定不妥当投资的股票或可能截止本基 金追踪标的指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方 式，筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地杀青投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货来往，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主见。在此基础 上，主要选拔流动性好、来往活跃的养殖品合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的 指数。   基金参与股票期权来往，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要主见。基金管 理东谈主将根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责期权的投 资审批事项，以防护期权投资的风险。   基金参与国债期货来往，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主见。基金管理东谈主 将充分磋议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，阻抑参与国债期货 投资。   勾通对未来商场利率预期运用久期休养策略、收益率弧线竖立策略、债券类属竖立策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投 资契机，构建收益分解、流动性邃密的债券组合。   本基金将对可波折债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，重心选拔 有较好盈利技艺或成长久景的上市公司的可波折债券、可交换债券，并在对应可波折债 券、可交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股上升带来的收益。同期，本基金                   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 还将密切追踪上市公司的接洽景况，从财务压力、融资安排、未来的投资缠绵等方面推 测、并通过实地调研等面目阐明上市公司对转股价的修正和转股意愿。    本基金将选拔相对价值低估的钞票支握证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种 的溜达投资镌汰组合投资钞票支握证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风 险等。同期，依靠顺序化的投资经过和一体化的风险预算机制阻抑并提高投资组合的风险 休养收益。    本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，阻抑参与融 资、转融通证券出借业务。    利用融资买入证券四肢组合流动性管理器用，提高基金的资金使用后果，以融入资金 餍足基金现货来往、期货来往、赎回款支付等流动性需求。    为了更好地杀青投资标的，在加强风险防护并顺服审慎原则的前提下，本基金可根据 投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。    未来，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可在不转换投资标的及本基金风 险收益特征的前提下，遵从法律法则的轨则，在履行顺应法子后相应休养和更新干系投资 策略，并在招募讲解书更新中公告。    四、投资截止    基金的投资组合应遵从以下截止：    （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%， 且不低于非现款基金钞票的 80%；    （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支握证券的比例，不得超越基金钞票 净值的 10%；    （3）本基金握有的一皆钞票支握证券，其市值不得超越基金钞票净值的 20%；    （4）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)钞票支握证券的比例，不得超越该钞票支握 证券限制的 10%；                    中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同   （5）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支握证券，不 得超越其种种钞票支握证券悉数限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有 钞票支握证券时代，如若其信用等第下落、不再合适投资模范，应在评级论说发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总钞票，本 基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得超越其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最永远限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得超越本基金钞票净值的 基金不合适该比例截止的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆 回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资规模保握一致；   （11）基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超越基金钞票净 值的 10%；在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超越基金握有的股票总 市值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上 一来往日基金钞票净值的 20%；   （12）基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超越基金钞票净 值的 15%；基金在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金握有的债 券总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得超越上一来往日基金钞票净值的 30%；   （13）在职何来往日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不 低于来往保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得超越基金钞票净值的 权所需的全额现款或来往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合                   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 约面值不得超越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （15）本基金钞票总值不超越基金钞票净值的 140%；   （16）在职何来往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得超越基金钞票净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券钞票不得超越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出 借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的规模；   B、参与出借业务的单只证券不得超越基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计算；   （18）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市来往的股票实行，与境内上市交 易的股票合并计算；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性截止等基金管理东谈主 之外的身分甚至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日 内进行休养，但中国证监会轨则的稀奇情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金 限制变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资不合适上述（17）轨则的，基金管理东谈主不 得新增证券出借业务。法律法则另有轨则时，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起运行。   如若法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例截止进行变更的，以变更后 的轨则为准。法律法则或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当法子后，则本基金投资不再受干系截止，自动顺服届时灵验的法律法则或监管轨则。   为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；                 中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不刚直的证券来往行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会轨则拒绝的其他行径。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拒绝性轨则，基金管理东谈主在履行顺应程 序后，本基金可不受上述轨则的截止或以变更后的轨则为准。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实践阻抑东谈主或 者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益大意，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实行。干系来往 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联来往应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来往事项进行审查。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金标的指数为中证 500 解放现款流指数。   本基金功绩相比基准为中证 500 解放现款流指数收益率。   未来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个处事日向中国证监会论说并提倡治理决策，如波折运作面目，与其他 基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金 份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如时代，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵从基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基 金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市 场基金。   七、基金管理东谈主代表基金利用推动或债权东谈主权柄的处理原则及方法 握有东谈主的利益；               中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 欠妥利益。                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同               第十四部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他 钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、证券/期货经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产 账户相孤苦。   四、基金财产的撑握和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的 财产，并由基金托管东谈主撑握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构、基金登记机 构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不 得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。                 中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                 第十五部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来往场合的来往日以及国度法律法则轨则需要对 外败露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、钞票支握证券、金 融养殖品、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准 则》、监管部门相关轨则。   （一）对存在活跃商场且或者获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选用最 近来往日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来往日的报价弗成真确反馈 公允价值的，应酬报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中磋议不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的截止等，如若该 截止是针对钞票握有者的，那么在估值时刻中不应将该截止四肢特征磋议。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其广泛握有干系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选用在当前情况下适用况兼有满盈可利用数 据和其他信息支握的估值时刻确定公允价值。选用估值时刻确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只消在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行休养并确定 公允价值。   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价               中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 （收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近来往市价，确定公允价钱。   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   （4）来往所商场上市来往的公斥地行的可波折债券等有活跃商场的含转股权的债 券，实行全价来往的债券录取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价来往的债券录取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。   （5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，选用估值时刻确定公允价值。来往所 商场挂牌转让的钞票支握证券，选用估值时刻确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的并吞股 票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，选用估值时刻确定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、公斥地 行有一定锁如期的股票、初次公斥地行股票时公司推动公斥地售股份、通过大批来往取得 的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等通达受限股 票，按监管机构或行业协会相关轨则确定公允价值。   （4）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经休养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能 代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行休养以阐明估值日的公允价值；对于不 存在商场行径或商场行径很少的情况下，应选用估值时刻确定其公允价值。 种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在 活跃商场的固定收益品种，选用估值时刻确定其公允价值。                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 日历间选用第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价估值。回售登 记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供保举价钱的 同期提供价钱区间四肢公允价值的参考规模以及公允价值存在要紧不确定性的干系领导。 基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可选用价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的 公允价值。 三方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。      握有的银行如期入款或讲演入款以本金列示，按条约或合同约定的利率或利息总额逐 日阐明利息收入。如提前支取、利率或利息总额发生变化，应按需进行账务休养。      （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近来往日结算价估值。      （2）本基金投资股票期权，根据干系法律法则以及监管部门的轨则估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 进行估值，确保估值的公允性。 据。 新轨则估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法子及干系 法律法则的轨则或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 因，两边协商治理。   根据相关法律法则，基金钞票净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的计算结果对外赐与公布。   五、估值法子 数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。 国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主每个处事日计算基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。 合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金钞票估值后，将基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份 额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的裂缝形成估值造作，导致其他当事东谈主碰到损失的，裂缝的职责东谈主应当对由 于该估值造作碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作职责方应实时配合各 方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作责 任方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作职责方对顺利损失 承担抵偿职责；若估值造作职责方仍是积极配合，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时候                   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。      （2）估值造作的职责方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责，况兼仅 对估值造作的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错 误职责方仍应酬估值造作负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥 得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作职责方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；如 果取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的抵偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值错 误职责方。      （4）估值造作休养选用尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的面目。      估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：      （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确 定估值造作的职责方；      （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评 估；      （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和赔 偿损失；      （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机 构进行更正。      （1）基金份额净值计算出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并选用合理的措施审视损失进一步扩大。      （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则。      七、暂停估值的情形                   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停估值；      八、基金净值的阐明      基金净值信息由基金管理东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每 个处事日来往结果后计算当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值计算结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公 布。      九、稀奇情况的处理 基金钞票估值造作处理。 构选取三方估值机构发送的数据造作，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金 管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选用必要、顺应、合理的措施进行检查，然则未能发现该错 误或未能幸免造作发生或虽发现造作但因前述原因无法实时更正而形成的基金份额净值计 算造作，基金管理东谈主、基金托管东谈主罢免抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选用 必要的措施放松或摒除由此形成的影响。                        中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                       第十六部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 露用度；      二、基金用度计提方法、计提模范和支付面目      本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如 下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金钞票净值      基金管理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的面目于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费                   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的面目于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法则及相应条约轨则，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 的损失； 中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 相关税收征收的轨则代扣代缴。                 中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                第十七部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行评价，当收益评价日审定的基金累计报酬率超越功绩相比基准同期累计报酬率时，可进 行收益分派； 配，具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮 动示寂为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违抗法律法则且对现存基金份额握有东谈主利益无要紧内容不利影响的情况下，在履 行顺应法子后，基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行休养。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派 面目等内容。   三、收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办 法》的相关轨则在轨则媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                 第十八部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 算，按影相关轨则编制基金司帐报表； 面目阐明。   二、基金的年度审计 计师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 事务所需依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同                第十九部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管理轨则》、《基金合同》偏激他相关轨则。干系法律法则对于信息败露的轨则 发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律、行 政法则和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、齐备 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会轨则媒介败露，并保证投资者或者按照《基金合同》约定的时候和面目查阅或者 复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应选用中语文本。如同期选用外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息选用阿拉伯数字；除十分讲解外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府节录 握有东谈主大会召开的王法及具体法子，讲解基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 项，讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及 基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更 的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募讲解书并登载在轨则网站上；基金招 募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同远离的，基金管 理东谈主不再更新基金招募讲解书。 行径中的权柄、义务关系的法律文献。 节录信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府节录的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个处事日内，更新基金居品贵府节录，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金居品贵府节录其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 合同远离的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府节录。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募讲解书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在轨则报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品贵府节录、《基金合同》和基金托 管条约登载在轨则网站上，并将基金居品贵府节录登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在上海证券来往所上市来往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来往的 三个处事日前，将基金份额上市来往公告书登载在轨则网站上，并将上市来往公告书领导 性公告登载在轨则报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回清单   在运行办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个绽开日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登 载在轨则网站上，并将年度论说领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度论说中的财务会 计论说应当经过合适《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说 登载在轨则网站上，并将中期论说领导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个处事日内，编制完成基金季度论说，将季度 论说登载在轨则网站上，并将季度论说领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或 者年度论说。   如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他进攻信息”项 下败露该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说期内握有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   （八）临时论说   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来往事项，中国证监会另有轨则的情形除外；                中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）澄莹公告   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，干系信息 败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将相关情况立即论说基金上市来往 的证券来往所。   （十）计帐论说   基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在轨则网站上，并将计帐论说领导 性公告登载在轨则报刊上。   （十一）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）投资钞票支握证券的干系公告   基金管理东谈主应在基金年报及中期论说中败露其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证 券市值占基金净钞票的比例和论说期内通盘的钞票支握证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度论说中败露其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和论说 期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明细。   （十三）投资股指期货的干系公告   在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募讲解书（更新）等文献中败露的 股指期货来往情况，应当包括来往计策、握仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示 股指期货来往对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资计策和投资标的等。   （十四）投资国债期货的干系公告   在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募讲解书（更新）等文献中败露的 国债期货来往情况，应当包括来往计策、握仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示 国债期货来往对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的来往计策和来往标的。   （十五）投资股票期权的干系公告   基金管理东谈主应在如期信息败露文献中败露参与股票期权来往的相关情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体 风险的影响等。                 中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同   （十六）投资通达受限证券的干系公告   基金管理东谈主应在基金投资非公斥地行股票后两个来往日内，在中国证监会轨则媒介披 露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金钞票净值的比例、锁如期等信息。   （十七）参与融资、转融通证券出借业务的干系公告   本基金参与融资、转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度论说、中期论说、 年度论说等如期论说和招募讲解书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务 的来往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就论说 期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来往事项作念详备讲解。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定特意部门及高档管理 东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息败露内容 与样式准则等法则的轨则以及证券来往所的自律管理王法。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期论说、 更新的招募讲解书、基金居品贵府节录、基金计帐论说等公开败露的干系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系 报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于轨则媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露 并吞信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的 前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的干系 轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律倡导书的专科机构，                  中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同 应当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。      七、信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则轨则将 信息置备于公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。      八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金干系信息：      （1）因不可抗力甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时。      （2）基金投资所波及的证券、期货来往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时。      （3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且采 用估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理 东谈主应当暂停估值。      （4）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的其他情况。      九、法律法则或监管部门对信息败露另有轨则的，从其轨则。                 中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同         第二十部分 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，《基金合同》应当远离： 东谈主邻接的； 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份 额握有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未 通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 有从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                    中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐论说；      （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具 法律倡导书；      （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产计帐剩余钞票的分派      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《证券法》轨则的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。               中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同               第二十一部分 违约职责   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法则 的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当折柳对 各自的步履照章承担抵偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的， 应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。然则如发生下列情况，相应的 当事东谈主免责： 四肢而形成的损失等；   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利益的前提 下，《基金合同》或者继续履行的应当继续履行。非违约方当事东谈主在职责规模内有义务及 时选用必要的措施，审视损失的扩大。莫得选用顺应措施甚至损失进一步扩大的，不得就 扩大的损失要求抵偿。非违约方因审视损失扩大而开销的合理用度由违约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可阻抑的身分导致业务出现差错，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然仍是选用必要、顺应、合理的措施进行检查，然则未能发现造作或未能避 免造作发生的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿责 任。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施放松或摒除由此形成的影响。               中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同           第二十二部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均应将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会 届时灵验的仲裁王法按世俗法子进行仲裁。仲裁地点为上海。仲裁裁决是结尾的，对各方 当事东谈主均有管制力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。                中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同               第二十三部分 基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权柄义务关系 的法律文献。 表签章并在募皆集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐明后奏效。 公告之日止。 内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管制力。 管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律遵循。 公场合和营业场合查阅。             中原中证 500 解放现款流来往型绽开式指数证券投资基金基金合同            第二十四部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法则协商治理。



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