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开云体育基金托管东谈主可不予实践-开云(中国)kaiyun网页版登录入口
发布日期：2025-09-19 14:42    点击次数：96

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中原中证 500 解放现款流交易型灵通式    指数证券投资基金托管契约   基金料理东谈主：中原基金料理有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                           中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约                                                    目          录               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约  鉴于中原基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限职守公司，拟召募中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照计划法律律例的规定具备担任基金托管东谈主的经历和能力；   鉴于中原基金料理有限公司拟担任中原中证 500 解放现款流交易型灵通式 指数证券投资基金的基金料理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   基金料理东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份贵府及交易记录保存料理办法》、《金融机构大额交易和可 疑交易讲演料理办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别计划工 作的文书》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益所 有东谈主身份识别责任计划问题的文书》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱计划法 律律例、监管规定，将严格降服上述规定，不会违背任何前述规定；就其照章 履行反洗钱义务而获取的客户身份贵府为基础，承诺用于投资的资金开首不属 于犯法积恶所得过火收益；承诺投资的资金开首和行止不波及洗钱、恐怖融资 和逃税等行为；承诺在法律律例允许的规模内向基金托管东谈主出示着实有用的身 份证件或者其他身份诠释注解文献，提供着实有用的业务性质与股权或者法则权结 构、提供居品受益统统东谈主的信息和贵府，并在居品受益统统东谈主发生变化时，及 时奉告基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责， 不借助本业务进行洗钱等犯法积恶行为；   基金料理东谈主承诺基金料理东谈主过火关联方均不属于中国法律律例认同的皆集 国及计划国度、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布 的涉恐及反洗钱计划风险名单内的企业或个东谈主；不位于中国法律律例认同的被 皆集国及计划国度、组织、机构制裁的国度和地区；   基金料理东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用的 现行法律律例、监管规定的要求，履行了个东谈主信息处理者答应担的义务。对于 按规定应向基金托管东谈主提供的当然东谈主个东谈主信息，其已按照计划法律律例、监管 规定的要求，履行了必需的手续，并已按规定取得了当然东谈主的同意或者授权。             中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约  为明确中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金的基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本契约；  除非文义另有所指，本契约的统统术语与《中原中证 500 解放现款流交易 型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同） 中界说的相应术语具有疏通的含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其 要求解释。                        中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金料理东谈主（或称“料理东谈主”）    称呼：中原基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    法定代表东谈主：张佑君    配置日历：1998 年 4 月 9 日    批准配置机关及批准配置文号：中国证监会证监基字199816 号文    组织样式：有限职守公司    注册成本：2.38 亿元东谈主民币    存续期限：100 年    计划电话：400-818-6666 （二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”）    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放交易考试区银城中路 188 号（邮政编码：    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准配置机关及批准配置文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    组织样式：股份有限公司    存续期间：捏续盘算 二、基金托管契约的依据、宗旨和原则    本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募              中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 集证券投资基金信息透露料理办法》（以下简称《信息透露办法》）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险料理规定》(以下简称《流动性风险料理规定》)、 《基金合同》过火他计划规定缔结。   本契约的宗旨是明确基金料理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的援救、投 资运作、净值诡计、收益分派、信息透露及相互监督等计划事宜中的权柄、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金料理东谈主和基金托管东谈主罢免对等自发、本分信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本契约。 三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行为愚弄监督权 对基金的投资规模、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资目 标，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托笔据过火他中国证监 会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府 债券、可转念债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、金融 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、钞票支捏证券、货币市集工 具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具。本基金可根据法律律例的规定参与融资、转融通证券 出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当才调后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比 例不低于基金钞票净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%。本基金在每 个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 恰当才调后，不错调节上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值 的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种钞票支捏证券的比例，不得早先 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金捏有的一齐钞票支捏证券，其市值不得早先基金钞票净值的   （4）本基金捏有的团结(指团结信用级别)钞票支捏证券的比例，不得早先 该钞票支捏证券限制的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的种种钞票支捏 证券，不得早先其种种钞票支捏证券揣测限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券期间，要是其信用品级下落、不再稳妥投资设施， 应在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不早先本基金的总 钞票，本基金所陈诉的股票数目不早先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得早先其上一 日基金钞票净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣测不得早先本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主 之外的身分以致基金不稳妥该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 规模保捏一致；               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约   （11）基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得早先 基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得 早先基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得早先上一交易日基金钞票净值的 20%；   （12）基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得早先 基金钞票净值的 15%；基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值 不得早先基金捏有的债券总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得早先上一交易日基金钞票净值的 30%；   （13）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得早先基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总数不得早先基金资 产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期权保证金 的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得早先基金钞票净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金钞票总值不早先基金钞票净值的 140%；   （16）在职何交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得早先基金钞票净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当稳妥以下要求：   A、出借证券钞票不得早先基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日 以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规定》所述流动性受限证券的规模；   B、参与出借业务的单只证券不得早先基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得早先 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均诡计；                 中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约   （18）本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与 境内上市交易的股票合并诡计；   （19）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动 性限制等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不稳妥上述规定投资比例 的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会规定的特地情形 除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因 素以致基金投资不稳妥上述（17）规定的，基金料理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有规定时，从其规定。   基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资计谋应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之 日起开动。   要是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 基金料理东谈主在履行恰当才调后，则本基金投资不再受计划限制，自动降服届时 有用的法律律例或监管规定。 金投资不容行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过火他不正大的证券交易行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行为。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规定，基金料理东谈主在 履行恰当才调后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。                 中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实 际法则东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资标的和投资计谋，遵 循基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益突破，配置健全里面审批机制和评 估机制，按照市集自制合理价钱实践。计划交易必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例赐与透露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 金料理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据计划法律律例的规定和《基金合同》的约定对于基金 料理东谈主参与银行间市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律律例及行业设施的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函说明收到该 名单。基金料理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函说明，新名单 自基金托管东谈主说明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。   （2）基金料理东谈主参与银行间市集交易时，有职遵法则交易敌手的资信风 险，由于交易敌手资信风险引起的损失,基金料理东谈主应当负责向计划职守东谈主追 偿。 金料理东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应稳妥如下规定：   （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行配置对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的着实、准确。   （2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据计划规定，就本基金银行进款业务另 行签订书面契约，明确两边在计划契约签署、账户开设与料理、投资指示传达                 中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 与实践、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、保 管等经由中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核计划契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等计划文献，切实履行托管职 责。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格降服《基金 法》、《运作办法》等计划法律律例，以及国度计划账户料理、利率料理、支 付结算等的各项规定。      （1）基金投资运动受限证券,应降服《对于基金投资非公招引行股票等流 通受限证券计划问题的文书》等计划法律律例规定。      （2）运动受限证券,包括非公招引行股票、公招引行股票网下配售部分等 在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布要紧音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限 证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初次投资运动受限证券前,向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的计划基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公招引行股票,基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投 资额度和投资比例法则情况。 基金料理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个 责任日将上述贵府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审 核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个责任日内,以书面或其他两边认同的方 式说明收到上述贵府。      （4）基金投资运动受限证券前,基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律 律例要求的计划书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已捏有运动受限证券市值占钞票净值的比例、                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 资金划付时刻等。基金料理东谈主应保证上述信息的着实、竣工,并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有 满盈的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主搪塞基金料理东谈主提供的计划书面信息进行审核，基金托 管东谈主合计上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金料理东谈主在投资 运动受限证券前就该风险的排斥或驻守措施进行补充书面诠释,并保留稽察基 金料理东谈主风险料理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估讲演等备查资 料的权柄。不然,基金托管东谈主有权拒却实践计划指示。因拒却实践该指示形成 基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何职守,并有权讲演中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主根据约定经由履行了监督职责,则不承担任何职守。 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据计划法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分派、计划信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数 据等进行监督和核查。要是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚伪的业 绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职守，并有 权在发现后讲演中国证监会。 （三）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规定时刻内 回答并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金料理东谈主应积极配合提供计划 数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》及 其他计划律例、《基金合同》和本契约规定的行为，应实时以书面样式文书基 金料理东谈主限期雠校，基金料理东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面样式 向基金托管东谈主反馈，诠释违纪原因及雠校期限，并保证在规如期限内实时改               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改 正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内雠校的，基金托管 东谈主有权讲演中国证监会。  基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违游记为，应立即讲演中国证监会，同 时文书基金料理东谈主在限期内雠校。  基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他计划规定， 或者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却实践，立即文书基金管 理东谈主，并有权向中国证监会讲演。  基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易才调一经顺利的指示违背法律、行政 律例和其他计划规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理 东谈主，并有权向中国证监会讲演。 四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》过火他计划律例、《基金合同》和本契约规定，基金料理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全援救基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东谈主诡计的基金钞票净值和 基金份额净值，是否根据基金料理东谈主指示办理算帐交收，是否按照律例规定和 《基金合同》规定进行计划信息透露和监督基金投资运作等行为。  基金料理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主援救的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交计划贵府以供 基金料理东谈主核查基金财产的竣工性和着实性，在规定时刻内回答基金料理东谈主并 改正。  基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账料理、私行挪用基金资 产、未实践或无故延长实践基金料理东谈主资金划拨指示、长远基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约过火他计划规定的，应实时以书面样式 文书基金托管东谈主在限期内雠校，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文书的违纪事项未能在限 期内雠校的，基金料理东谈主应讲演中国证监会。对基金料理东谈主按照律例要求需向                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 中国证监会报送基金监督讲演的，基金托管东谈主应积极配合提供计划数据贵府和 轨制等。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记为，应立即讲演中国证监会，同 时文书基金托管东谈主在限期内雠校。 五、基金财产的援救 （一）基金财产援救的原则 用、责罚、分派基金的任何钞票，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金 财产强制实践。 产。基金财产的债权、不得与基金料理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构固有财 产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金料理东谈主、基 金托管东谈主以其自有钞票承担法律职守，其债权东谈主不得对基金财产愚弄请求冻 结、扣押和其他权柄。 管账户等投资所需账户，基金料理东谈主和基金托管东谈主按照规定开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，独处核算，确保基金财产 的竣工和独处。 应由基金料理东谈主负责与计划当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金料理东谈主给与 措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东谈主应负责向计划当事东谈主追偿 基金的损失。基金托管东谈主应当赐与必要的配合与协助，但对此不承担任何责 任。 （二）基金召募钞票的考据   召募期的认购资金存入故意账户。基金召募期满或基金罢手召募时，召募 的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 份额捏有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等计划规定后，基金召募期满 或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金料理东谈主遴聘稳妥《中华东谈主民共和国 证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管 理东谈主应将召募到的一齐资金和股票差别存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行 进款账户和证券账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具计划诠释注解文献。 （三）基金的银行进款账户的开立和料理 称“基金托管账户”），并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基 金的银行预留印鉴由基金托管东谈主援救和使用。本基金的一切货币出入行为，包 括但不限于投资、支付赎回对价中的现款部分、支付基金收益，均需通过本基 金的银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的方法开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。 （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和料理 证券登记结算有限职守公司开设证券账户。 纪机构营业网点开立对应的证券资金账户，并文书基金托管东谈主。证券资金账户 用于本基金证券交易的结算以及证券交易结算资金的记录，并与本基金银行存 款账户之间配置独一银证转账对应关系, 证券经纪机构对开立的证券资金账户               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 内存放的资金的安全承担职守, 基金托管东谈主不负责援救证券资金账户内存放的 资金。 理证券资金账户与本基金银行进款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面 同意，基金料理东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行进款账 户）变更为其他账户，不然，因此引起的法律成果及给本基金形成的损失一齐 由基金料理东谈主承担。 务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基 金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户 进行本基金业务之外的行为。 （五）债券托管账户的开立和料理 东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限职守公司及银行间市集算帐所股份有 限公司以本基金的方法开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的算帐。基金料理东谈主负责恳求基金参预寰宇银行间同行拆借市集进行交 易，由基金料理东谈主在中海外汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。 本由基金料理东谈主保存。 （六）期货计划账户的开立和料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照计划规定开立期货资金账户，在中国金 融期货交易所获取交易编码。期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照有 关规定配置。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经历，基金料理东谈主授权基金托管东谈主 办理计划银期转账业务。 （七）基金投资银行进款账户的开立和料理                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约  进款账户必须以基金方法开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主印记）及基金料理东谈主公章。  本基金投资银行进款时，基金料理东谈主应当与进款银行签订具体进款契约/进款 说明票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等笃定。  为驻守特地情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取要求。 （八）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及计划账户的开立、使用的，由基金料理东谈主协助基金 托管东谈主根据计划法律律例的规定和《基金合同》的约定，开立计划账户。该账 户按计划法则使用并料理。 （九）基金财产投资的计划什物证券、银行进款如期存单等有价笔据的援救   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的援救库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构执行有用法则的本基金钞票不承担援救职守。   银行进款如期存单等有价笔据由基金托管东谈主负责援救。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行援救，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全援救职守。 （十）与基金财产计划的要紧合同的援救   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金计划的要紧合同的原件差别由基金托 管东谈主、基金料理东谈主援救，计划业务才调另有限制除外。除本契约另有规定外， 基金料理东谈主在代表基金签署与基金计划的要紧合同期应尽可能保证捏有二份以 上的底本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件，基金管 理东谈主应实时将底本投递基金托管东谈主处。合同的援救期限按照国度计划规定执 行。              中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约   对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件/电子件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原 件不得改革。 六、指示的发送、说明和实践   基金料理东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金料理东谈主通过基 金托管账户与证券资金账户已配置的第三方存管系统在基金托管账户与证券资 金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的划款指示执 行银证互转。   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨过火他款项 收付指示，基金托管东谈主实践基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等有 关事项。基金料理东谈主发送指示应弃取电子传真、邮件、电子指示或两边认同的 其他方式。 （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金料理东谈主应事前书面文书（以下简称“授权文书”）基金托管东谈主有权发送 指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规定 基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员（以下简称 “被授权东谈主”）身份的方法。基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的授权文书应加盖公 章。基金料理东谈主发出授权文书后，以电话样式或两边认同的其他样式向基金托 管东谈主说明，授权文书自其上头注明的启用日历开动顺利，在而后三个责任日内 基金料理东谈主应将授权文书的底本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权文书后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权文书当日以电话或两边认同的其他样式向基金料理东谈主说明。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权 东谈主、被授权东谈主及计划操作主谈主员之外的任何东谈主长远，法律律例另有规定或有权机 关另有要求的除外。 （二）指示的内容                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约   指示是基金料理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、收款 账户、大额支付号等实践支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、说明和实践的时刻和才调   基金料理东谈主应按照《基金法》过火他计划律例、《基金合同》和本契约的 规定，在其正当的盘算权限和交易权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权文书”确定的被授权东谈主代表基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送。发送后基金料理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主说明指示内容。基金料理 东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银行账户或证券资 金账户有满盈的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东谈主不成保证在当日完成划付，但应戮力配合。对基金料理东谈主在 莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实践，并 立即文书基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为虚伪践该指示而形成损失的责 任。如基金料理东谈主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金 托管东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话说明。基金料理东谈主指示传输及说明不 实时或账户资金不及，未能留出满盈的实践时刻，以致指示未能实时实践的， 基金托管东谈主不承担由此导致的损失。基金料理东谈主应将银行间市集成交单加盖预 留印鉴后传真或邮件发送给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金料理 东谈主不得否定其遵循。基金托管东谈主依照“授权文书”规定的方法说明指示的有用 后，方可实践指示。基金料理东谈主承诺发送给托管东谈主的指示所加盖章鉴及被授权 东谈主的签章着实、有用、竣工，基金托管东谈主仅根据基金料理东谈主的授权文献对指 令、印鉴签章进行方法相符性的样式审查，对其着实性不承担职守。 （四）基金料理东谈主发送错误指示的情形和处理才调   基金料理东谈主发送错误指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息错误，指示中伏击信息浑沌不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金料理东谈主的指示错误时，有权视情况暂缓或拒却实践，并及 时文书基金料理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实践指示的情形和处理才调               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约  基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金料理东谈主的投资 指示违背计划基金的法律律例、《基金合同》、本契约的规定，如交易未生 效，则不予实践独立即文书基金料理东谈主；如交易已顺利，则以书面样式文书基 金料理东谈主限期雠校。基金料理东谈主收到文书后应实时查对，并以约定样式向基金 托管东谈主反馈，由此形成的损失由基金料理东谈主承担。  基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本契约的规定，应暂缓实践指示，文书基金料理 东谈主改正。要是基金料理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会讲演。 （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实践的处理方法  基金托管东谈主由于自身原因形成未按照基金料理东谈主发送的正常指示实践，应 在发现后实时给与措施赐与弥补，给基金份额捏有东谈主、基金财产、基金料理东谈主 形成损失的，对由此形成的径直经济损失负抵偿职守。 （七）被授权东谈主的更换  基金料理东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须提前至少三个责任 日，使用传真或邮件发送向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更文书，注 明启用日历，同期电话文书基金托管东谈主。被授权东谈主变更文书自其上头注明的启 用日历起开动顺利。基金料理东谈主对授权文书的内容的修改自启用日历起顺利。 基金料理东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更文书的底本送交基金托管东谈主。  要是基金料理东谈主一经驱除或更正对指示发送东谈主员的授权，况且书面或以双 方认同的其他样式文书基金托管东谈主，则对于在变更文书的启用日历后该指示发 送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担职守。 七、交易及算帐交收安排 （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的设施和才调  基金料理东谈主负责弃取代理本基金证券交易所证券买卖的证券经纪机构。基 金料理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交易的具 体事项另行签订契约，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的种种证 券交易、证券交收及计划资金交收过程中的职责和义务。基金料理东谈主应实时将                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 基金交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面样式文书基金 托管东谈主，并按规定透露计划内容。  基金料理东谈主负责弃取代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的计划规定实践，若无明确规 定的，可参照计划证券买卖、证券经纪机构弃取的法则实践。 （二）基金投资证券后的算帐交收安排  对于基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限 内实践，不得延误。基金料理东谈主应保证基金托管东谈主在实践基金料理东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行进款账户或证券资金账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不实时，基金托管东谈主有权拒却基金料理东谈主发送的划款指示，但应立即通 知基金料理东谈主。基金料理东谈主在发送划款指示时应充分斟酌基金托管东谈主的划款处 理时刻和在途时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主 稳妥法律律例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或拒却实践。对超头寸 的划款指示，基金托管东谈主有权止付但应实时电话文书基金料理东谈主，由此形成的 损失由基金料理东谈主承担。  支付结算以转账样式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东谈主可根据需要进行调节。  本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券经纪机 构负责根据中国证券登记结算有限职守公司（以下简称中国结算）的计划规 则，算作结算参与东谈主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及非交 易波及的证券资金的算帐交收。基金料理东谈主应降服计划登记机构制定的计划业 务法则和规定，该等法则和规定自动成为本要求约定的内容。  基金料理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交 易的具体事项另行签订契约，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的 种种证券交易、证券交收及计划资金交收过程中的职责和义务。证券经纪机构 负责证券资金账户的资金安全和竣工，并承担因证券经纪机构原因导致本基金               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 算帐交收业务无法完成给本基金形成的损失；若由于基金料理东谈主的投资行为造 成基金投资算帐贫困和风险的，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金托管东谈主和 本基金形成的损失由基金料理东谈主承担。  基金料理东谈主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东谈主发送银证/证银转账 指示，将资金从本基金银行进款账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金 账户划至本基金银行进款账户。基金托管东谈主对基金料理东谈主的指示根据本契约约 定查对无误后，通过银证转账方式实践指示。  本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示通 过登记机构办理。如因基金托管东谈主的自身原因在算帐上形成基金钞票的损失， 应由基金托管东谈主负责抵偿基金的损失；要是因为基金料理东谈主的投资运作行为而 形成基金投资算帐贫困和风险的，基金托管东谈主发现后应立即文书基金料理东谈主， 由基金料理东谈主负责处理，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管东谈主、 本基金形成的损失由基金料理东谈主承担。 （三）基金投资期货后的算帐交收安排  本基金通落后货经纪机构进行的交易由期货经纪机构算作结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的正常结算、交收业务无法 完成的职守。  基金料理东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事 项另行签订契约，明确三方在基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、期 货交易、交易用度、数据传输，以及风控法则与监督等方面的职责和义务。  基金料理东谈主应责成其弃取的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、真 实性负责。由于交易结算讲演的记录事项出现与执行交易结果和权益不符形成 本基金估值诡计错误的，应由基金料理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主 不承担职守，但应赐与必要的配合。 （四）基金料理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交易记录的查对  对基金的交易记录，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外透露 基金份额净值之前，必须保证今日统统执行交易记录与基金管帐账簿上的交易              中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 记录十足一致。要是交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不完 整或不着实，由此导致的损失由基金的管帐职守方承担。基金料理东谈主每一交易 日以两边认同的方式在当日一齐交易结果后，将编制的基金资金、证券账目传 送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，计划各方如期进行账实查对。   基金托管东谈主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商弃取电子对账方式进行账目查对。 （五）申赎净额结算   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 和/或其他对价的算帐交收依据交易所和登记机构计划业务法则、参与各方计划 契约及招募诠释书的计划规定办理。如遇特地情况，两边协商处理。   要是登记机构计划的结算交收业务法则发生变更，则按最新法则办理。   基金料理东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律律例规定和《基金合 同》约定的规模内，给与其他可行的交收方式。 （六）基金收益分派的算帐交收安排 依照《信息透露办法》的计划规定在规定绪论公告。 料理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东谈主指定账户。 时刻。 八、基金钞票净值诡计和管帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的诡计与复核  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约  基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额 的余额数目诡计，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此产生的短处 计入基金财产。国度另有规定的，从其规定。  基金料理东谈主每个责任日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规定公 告。   基金料理东谈主应每个责任日对基金钞票估值。但基金料理东谈主根据法律律例或基 金合同的规定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个责任日对基金钞票估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外 公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变 化身分，调节最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   （4）交易所市集上市交易的公招引行的可转念债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价算作估值全价；实行净价交 易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，弃取估值期间确定公允价 值。交易所市集挂牌转让的钞票支捏证券，弃取估值期间确定公允价值。              中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。  （2）初次公招引行未上市的股票、债券，弃取估值期间确定公允价值。  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公招引行股 票、公招引行有一定锁如期的股票、初次公招引行股票时公司鼓吹公招引售股 份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回 购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会计划规定确定公允 价值。  （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活 跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调节以 说明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采 用估值期间确定其公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对 于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，弃取估值期间确定 其公允价值。 执行收款日历间弃取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估 值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构 可在提供保举价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考规模以及公允价值 存在要紧不确定性的计划提醒。基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可采 用价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 全价或第三方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。  捏有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按契约或合同约定的利率或 利息总数逐日说明利息收入。如提前支取、利率或利息总数发生变化，应按需 进行账务调节。  （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，弃取最近交 易日结算价估值。  （2）本基金投资股票期权，根据计划法律律例以及监管部门的规定估值。 值。 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 进行估值，确保估值的公允性。 值价钱数据。 项，按国度最新规定估值。  如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 才调及计划法律律例的规定或者未能充分调度基金份额捏有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商料理。               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约   根据计划法律律例，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金管帐职守方由基金料理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任。因此，就与本基金计划的管帐问题，如经计划各方在对等基础上充分征询 后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外 赐与公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失以及因该交易日基金钞票 净值诡计顺延错误而引起的损失，基金托管东谈主不承担任何职守。 （二）净值差错处理  基金料理东谈主和基金托管东谈主将给与必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。  基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值错误，导致其他当事东谈主遭逢损失的， 错误的职守东谈主应当对由于该估值错误遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按 下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。  上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府陈诉差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误职守方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职守方承 担；由于估值错误职守方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失 的，由估值错误职守方对径直损失承担抵偿职守；若估值错误职守方一经积极 合营，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿职守。  （2）估值错误的职守方对计划当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负 责，况且仅对估值错误的计划径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值错误而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值错误职守方仍搪塞估值错误负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 还或不一齐返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误 职守方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对获取不妥得利 确当事东谈主享有要求委派不妥得利的权柄；要是获取不妥得利确当事东谈主一经将此 部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获 得的不妥得利返还的总和早先其执行损失的差额部分支付给估值错误职守方。  （4）估值错误调节弃取尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的方 式。  估值错误被发现后，计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才调如下：  （1）查明估值错误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的职守方；  （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；  （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的职守方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正。  （1）基金份额净值诡计出现错误时，基金料理东谈主应当立即赐与雠校，通报 基金托管东谈主，并给与合理的措施防患损失进一步扩大。  （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定。 （三）基金管帐轨制  按国度计划部门制定的管帐轨制实践。 （四）基金账册的配置               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的团结 记账方法和管帐处理原则，差别独就地培植、登录和援救本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并雠校，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准。 （六）基金如期讲演的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月差别独处编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。如期讲演文献应按中国证监会的要 求公告。季度讲演的编制，应于季度结果之日起 15 个责任日内完成；基金招募 诠释书、基金居品贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在 3 个工 作日内，更新基金招募诠释书和基金居品贵府撮要并登载在规定网站上；基金 招募诠释书、基金居品贵府撮要的其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年 更新一次。中期讲演在上半年结果之日起 2 个月内公告；年度讲演在年度结果 之日起 3 个月内公告。要是基金合同顺利不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编 制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   基金料理东谈主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他方式文书基金料理东谈主。对于季度讲演、中 期讲演、年度讲演、更新招募诠释书、基金居品贵府撮要等，基金料理东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门规定的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行调节，调节以两边认同的账务处理方式为准。要是基金料理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就计划报抒发成一致，基金料理东谈主有             中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就计划情况报中国证监会 备案。  基金托管东谈主对上述讲演复核结束后，不错出具复核说明书（盖章）或以其 他两边约定的方式说明，以备有权机构对计划文献审核检查。 九、基金收益分派 （一）基金收益分派应稳妥基金合同中收益分派原则的规定，具体规定如下： 收益率进行评价，当收益评价日审定的基金累计报答率早先事迹比拟基准同期 累计报答率时，可进行收益分派； 收益分派，具体分派有盘算以公告为准。基于本基金的性质和性情，本基金收益 分派不须以弥补浮动损失为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面 值； 定。  在不违背法律律例且对现存基金份额捏有东谈主利益无要紧内容不利影响的情 况下，在履行恰当才调后，基金料理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行 调节。 （二）基金收益分派有盘算确凿定与公告  本基金收益分派有盘算由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息透露办法》的计划规定在规定绪论公告。 十、基金信息透露 （一）守秘义务                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约  除按照《基金法》、《基金合同》、《信息透露办法》及中国证监会对于 基金信息透露的计划规定进行透露之外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对公开透露 前的基金信息、从对方获取的业务信息过火他不宜公开透露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方长远。法律律例另有规定的以及照章向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科看守人提供的除外。  如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 开； 国证监会等监管机构的大呼决定所作念出的信息透露或公开。 （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金信息透露中的职责和信息透露才调  基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据计划法律律例、《基金合同》的规定各自 承担相应的信息透露职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督 促、相互监督、保证其履行按照法定方式和时限透露的义务。  本基金信息透露的文献，包括基金招募诠释书、基金合同、基金托管协 议、基金居品贵府撮要、基金份额发售公告、《基金合同》顺利公告、基金份 额上市交易公告书、基金净值信息、申购赎回清单、基金如期讲演（包括基金 年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演）、临时讲演、通晓公告、基金份额 捏有东谈主大会决议、算帐讲演、投资钞票支捏证券的计划公告、投资股指期货的 计划公告、投资国债期货的计划公告、投资股票期权的计划公告、投资运动受 限证券的计划公告、参与融资、转融通证券出借业务的计划公告及中国证监会 规定的其他信息，由基金料理东谈主拟定并公布。  基金托管东谈主应按本契约第八条第（六）款的规定对计划讲演进行复核。基 金年报中的财务管帐讲演应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐 师事务所审计后方可透露。  本基金的信息透露公告，必须在中国证监会规定绪论发布。 （三）基金托管东谈主讲演                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的计划规定出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主讲演诠释该半年度/年度基金托管东谈主和基金料理东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期讲演和年度讲演的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   （三）从基金钞票中列支基金料理东谈主的料理费、基金托管东谈主的托管费之外 的其他基金用度，应当依据计划法律律例、《基金合同》的规定；基金料理东谈主 和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同顺利 之前的讼师费、管帐师费和信息透露用度等不得从基金财产中列支；基金料理                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外自主透露如产生信息透露用度， 该用度不得从基金财产中列支；标的指数许可使用费由基金料理东谈主承担，不从 基金财产中列支。  基金托管东谈主对不稳妥《基金法》、《运作办法》等计划规定以及《基金合 同》的其他用度有权拒却实践。要是基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背计划法律 律例的计划规定和《基金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有 权要求基金料理东谈主作念出版面解释，要是基金托管东谈主合计基金料理东谈主无正大或合 理的情理，不错拒却支付。 十二、基金份额捏有东谈主名册的援救  基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份 额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和援救， 基金料理东谈主和基金托管东谈主应差别援救基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存 期不低于法律律例规定的最低期限，法律律例另有规定或有权机关另有要求的 除外。如不成妥善援救，则按计划律例承担职守。  在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金料理东谈主应将计划资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和 竣工性。基金托管东谈主不得将所援救的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应降服守秘义务。 十三、基金计划文献档案的保存  基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他计划 贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他计划资 料。  基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、管帐讲演、交易记录和伏击合同等，保存期限不低于法律律例规定的 最低期限。  基金料理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主 处。基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等计划的合同、契约传 真给基金托管东谈主。                  中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约   基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主招揽基 金的计划文献。 十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责隔断：   （1）基金料理东谈主被照章取消基金料理经历；   （2）基金料理东谈主照章驱散、照章被驱除或被照章宣告歇业；   （3）基金料理东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或揣测捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金料理东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议顺利后依照《信息透露办法》的计划规定在中国证监会规定 绪论公告；   （6）打发：基金料理东谈主职责隔断的，基金料理东谈主应妥善援救基金料理业务 贵府，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的移交手 续，临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时招揽。临时基金料理东谈主或新任基 金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；                  中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约   （7）审计：基金料理东谈主职责隔断的，应当按照法律律例规定遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案； 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，要是原任或新任基金料理东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主计划的称呼字样。 （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管经历；   （2）基金托管东谈主照章驱散、照章被驱除或被照章宣告歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或揣测捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议顺利后依照《信息透露办法》的计划规定在中国证监会规定 绪论公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善援救基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时招揽。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金料理 东谈主查对基金钞票总值和净值；               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约   （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律律例规定遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案； 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议顺利后依照《信息透露办法》的计划规定在规 定绪论上皆集公告。  （四） 新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主招揽基金料理业务或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或基金 托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的规定陆续履行计划职责，并保证分歧 基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤。原基金料理东谈主或基金托管东谈主在陆续履行计划 职责期间，仍有权按照《基金合同》的规定收取基金料理费或基金托管费。  （五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和才调的约定，但凡 径直援用法律律例或监管法则的部分，如未来法律律例或监管法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可 径直对相应内容进行修改和调节，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 十五、不容行为   本契约项下的基金料理东谈主和基金托管东谈主不容行为如下： （一）《基金法》不容的行为。 （二）除罪犯律律例及中国证监会另有规定，托管契约当事东谈主用基金财产从事 《基金法》不容的投资或行为。                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 （三）除《基金法》过火他计划律例、《基金合同》及中国证监会另有规定， 基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为自身和任何第三东谈主谋取利 益。 （四）基金料理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按计划律例规定的 方式公开透露的信息，对他东谈主长远。 （五）基金料理东谈主在资金头寸不及的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实践指示留出满盈时刻的情况下，基金 托管东谈主对基金料理东谈主稳妥法律律例、《基金合同》、本契约的指示拖延或拒却 实践。 （七）除根据基金料理东谈主指示或《基金合同》另有规定的，基金托管东谈主动用或 责罚基金财产。 （八）基金料理东谈主与基金托管东谈主为团结机构，或相互出资或者捏有股份。基金 托管东谈主、基金料理东谈主在行政上、财务上相互不独处，其高档料理东谈主员或其他从 业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中不容投资的行为。 （十）法律律例、《基金合同》和本契约不容的其他行为。  法律律例和监管部门取消或变更上述不容性规定的，基金料理东谈主在履行适 当才调后，则本基金不受上述计划限制或按照变更后的规定实践。 十六、基金托管契约的变更、隔断与基金财产的算帐 （一）基金托管契约的变更  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的规定有任何突破。修改后的新契约，应按规定报 中国证监会备案。 （二）基金托管契约的隔断                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 他事由形成其他基金托管东谈主剿袭基金财产； 他事由形成其他基金料理东谈主剿袭基金料理权； 隔断事项。 （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券计划业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组和洽剿袭基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐讲演；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲演出具法律看法书；  （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。                 中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有盘算，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分派。  算帐过程中的计划要紧事项须实时公告。基金财产算帐讲演经稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国 证监会备案后5个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐讲演登载在规定网站上，并将算帐讲演提醒性公告登载在规定报刊 上。   基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法 规规定的最低期限。 十七、爽约职守 （一）基金料理东谈主或基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不稳妥约定的，应 当承担爽约职守。 （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的规定或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损 害的，应当差别对各自的行为照章承担抵偿职守；因共同行为给基金财产或者 基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职守，对损失的抵偿，仅限于 径直损失。然则发生下列情况，当事东谈主应当免责： 定算作或不算作而形成的损失等；              中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约 的损失等。   要是由于本契约一方当事东谈主（“爽约方”）的爽约行为给基金钞票或基金投 资者形成损失，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资者的 损失，则守约方有权向爽约方追索由此遭逢的统统径直损失。   当事东谈主一方爽约，另一方在职责规模内有义务实时给与必要的措施，戮力 防患损失的扩大。莫得给与恰当措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非爽约方因防患损失扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可法则的身分导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然一经给与必要、恰当、合理的措施进行检查，然则未能 发现该错误或未能幸免错误发生的，由此形成基金钞票或基金投资者损失，基 金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职守。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施排斥或裁减由此形成的影响。 （三）托管契约当事东谈主违背托管契约，给另一方当事东谈主形成损失的，答应担赔 偿职守。 （四）爽约行为虽已发生，但本托管契约约略陆续履行的，在最大限制地保护 基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当陆续履行本协 议。 （五）本契约所指损失均为径直损失。 十八、争议料理方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约计划的一切争议，如经友好 协商未能料理的，任何一方均应将争议提交上海国际经济交易仲裁委员会，按照 上海国际经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁法则按往常才调进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有抑制力。除非仲裁裁决另有 规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，陆续赤诚、勤 勉、称职地履行本契约和基金合同规定的义务，调度基金份额捏有东谈主的正当权益。                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管契约   本契约受中国法律（为本契约之宗旨，不包括香港终点行政区、澳门终点 行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。 十九、基金托管契约的遵循 （一）基金料理东谈主在向中国证监会恳求召募注册时提交的基金托管契约草案， 应经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，协 议当事东谈主两边根据中国证监会的看法修改托管契约草案。托管契约以报中国证 监会注册的文本为施展文本。 （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之 日起顺利。基金托管契约的有用期自其顺利之日起至基金财产算帐结果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管契约自顺利之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律抑制力。 （四）基金托管契约底本一式3份，除上报计划监管机构一式1份外，基金料理 东谈主和基金托管东谈主各捏有1份，每份具有同等的法律遵循。 二十、其他事项   本契约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、计划法律律例等规定协商办理。 二十一、基金托管契约的签订



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